また、規制当局はバックオフィスベンダー向けのガイドラインを概説しました。 公益理事 (PID) 会議、標準作業手順を確立する 懲戒処分 主要管理担当者（KMP）に対する開示、取締役会の議題と議事録の開示、コンプライアンス責任者による四半期報告、および最高リスク責任者による半年報告。
インド証券取引委員会（Sebi）は回覧の中で、新しいガイドラインは4月1日から発効すると述べた。
内部告発方針に関して、セビ氏はMIIに対し、内部告発の苦情を受領後60日以内に解決するよう求めた。
規制当局は内部告発の監督における監査委員会の役割を明記した。このような苦情を受け取って調査し、必要に応じてさらなる措置を推奨するなど、適切な決定を下すことが任務とされています。
委員会は、受け取った苦情、講じられた措置、未解決の問題の概要を記載した詳細な四半期報告書を MII 理事会に提出する必要がある。特定の問題に関して決定に達しない場合は、解決のためにその問題を理事会にエスカレーションする必要があります。 RegTechとSupTechに関して、セビ氏はMIIに対し、証券ブローカー、清算会員、預託機関参加者などの会員や参加者がオンラインで提出できるシステムを実装し、物理的な文書への依存を減らすよう求めた。これらのシステムは、規制目標をサポートするためのアラートとレポートを生成する必要があります。
また、MII は、過去 3 会計年度の投資家からの苦情（解決済みおよび保留中）の詳細、講じられた規制措置、前会計年度の純資産などを含む、会員または参加者に関する重要な情報を Web サイト上で開示することが義務付けられています。関連データ。
さらに、メンバーによる重大な規制違反は、透明性と説明責任を確保するために他の MII と共有する必要があります。
MII およびそのメンバーまたは参加者によって任命されたバックオフィスベンダーまたは外部委託機関による法規制遵守を確保するために、MII はその任命と監視に関するポリシーを確立する必要があります。
これらのポリシーでは、そのようなベンダーや代理店に関連する潜在的なリスクを明確に特定し、それらを軽減するための対策の概要を説明する必要があります。
さらに、ポリシーでは、テクノロジ ベンダーの基準を含め、ベンダーが任命資格を得るために満たさなければならない定性的および定量的な最低基準またはしきい値を定義する必要があります。
MII 内の説明責任を強化するために、セビ氏は公益理事 (PID) に対し、少なくとも 6 か月に 1 回会合し、全メンバーの出席を義務付けるよう求めた。
これらの会議は、Sebi 規制の遵守状況のレビュー、業務運営、規制遵守、リスク管理、投資家の苦情などの重要な分野の機能の評価、およびこれらの機能に対する財務および人的資源の適切性の評価に焦点を当てています。
さらに、PID は潜在的な利益相反を特定し、市場に重大な影響を与える問題に対処する必要があります。
セビ氏はMIIに対し、KMPや規制規定や内部ガイドラインへの違反に対する懲戒処分を行うための内部標準運用手順（SOP）を策定するよう求めた。この方針は、指名・報酬委員会 (NRC) および MII 理事会によって承認される必要があります。
SOP には、勧告、警告、年間増額や昇進への影響、一時停止、終了など、規定に違反した場合に KMP に対して開始できる措置のリストが含まれています。
コンプライアンス責任者は、四半期ごとにコンプライアンス違反と投資家の苦情是正を報告する必要があります。これらのレポートは、四半期終了後 45 日以内に Sebi に提出する必要があります。
また、最高リスク責任者には半年ごとに全体的なリスク管理に関する報告書の提出が求められており、報告書は半年終了後90日以内に規制当局に提出する必要がある。
セビ氏はMIIに対し、規制、コンプライアンス、リスク管理、投資家の苦情関連の議題と議事録をウェブサイトで公開するよう指示した。
